每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者賀文婷 發(fā)自廣州    

每經(jīng)記者賀文婷 發(fā)自廣州

1月20日，索芙特發(fā)布了《非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。根據(jù)該修訂稿，索芙特的新定增方案將主要在兩方面做出調(diào)整：一方面，收購標(biāo)的杭州天夏科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱天夏科技）的大股東喀什?？倒蓹?quán)投資有限公司（以下簡稱?？低顿Y）退出定增，不再認(rèn)購本次非公開發(fā)行的股份，其他的9名認(rèn)購對象不變，但各個(gè)認(rèn)購對象的認(rèn)購數(shù)量和認(rèn)購金額均有變動(dòng)，且認(rèn)購對象的發(fā)行后總持股比例由74.67%下降至70.25%；另一方面，非公開發(fā)行股票價(jià)格由原來的6.03元/股調(diào)整為7.53元/股，發(fā)行股票數(shù)量由原來的84908.79萬股調(diào)整為67994.69萬股，但募集資金總額不變，仍為不超過51.2億元，且其中41.2億元仍用于購買天夏科技100%股權(quán)，剩余則補(bǔ)充天夏科技流動(dòng)資金。

對于此次調(diào)整，有投資者認(rèn)為索芙特是在見招拆招，進(jìn)一下減小了上市公司重組獲批的風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)記者了解，在此前索芙特的定增方案中，由于?？低顿Y持有天夏科技100%股權(quán)，其既以現(xiàn)金認(rèn)購上市公司新增股份，又將資產(chǎn)出售給上市公司以換取現(xiàn)金對價(jià)，涉嫌違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條，而新的定增方案無疑掃清了這一障礙。

對此，索芙特證券部人士也給予默認(rèn)。該人士表示，在公司最新發(fā)布的董事會(huì)決議中已經(jīng)給出了明確解釋。索芙特在公告中指出，公司基于對《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條和市場上有關(guān)案例的理解，為進(jìn)一步保證公司本次非公開發(fā)行 A 股股票符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)為保證公司本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)工作能夠順利進(jìn)行，公司對發(fā)行方案進(jìn)行了修訂。

與此同時(shí)，睿康投資雖然不再參與定增，索芙特稱仍將通過與杭州天夏科技集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人夏建統(tǒng)簽訂具有法律約束的工作合同以保證未來夏建統(tǒng)在公司的工作時(shí)間約束和同業(yè)競爭約束。