關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的通知

各市場參與人：

近日，中國證監(jiān)會修訂發(fā)布了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2017] 9號）。根據(jù)該規(guī)定和相關法律規(guī)范，深圳證券交易所（以下簡稱本所）制定了《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《實施細則》），經(jīng)中國證監(jiān)會批準予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就相關事項通知如下：

一、請各上市公司加強《實施細則》的宣傳教育，提醒相關股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格遵守《實施細則》的規(guī)定。特別應當提醒，《實施細則》發(fā)布后，上市公司控股股東、持股5%以上的股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員擬通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出股份的15個交易日前向本所報告減持計劃，并予以公告。

二、在本所完成與證券公司技術系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試前，本所將根據(jù)相關臨時安排,為股東辦理其按照《實施細則》通過大宗交易方式減持股份的業(yè)務。

三、請各會員單位加強《實施細則》宣傳和投資者教育，并按照本細則及本所相關要求，做好各項技術、業(yè)務準備和落實工作。

四、本所對相關減持股份的行為進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違規(guī)的，將按業(yè)務規(guī)則采取監(jiān)管措施或者予以紀律處分，情節(jié)嚴重的，將上報中國證監(jiān)會處理。

五、《實施細則》執(zhí)行過程中有疑問，可以通過下列途徑咨詢本所：電話：400-808-9999；郵箱：cis@szse.cn。

特此通知

附件： 深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則 

  深圳證券交易所   

2017年5月27日 

《深交所上市公司股東及董監(jiān)高減持股份實施細則》原文：

　　第一條 為了規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高）減持股份的行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等有關規(guī)定，制定本細則。

　　第二條  本細則適用于下列減持行為：

　　（一）大股東減持，即上市公司控股股東、持股5%以上的股東（以下統(tǒng)稱大股東）減持其持有的股份，但其減持通過集中競價交易取得的股份除外；

　?。ǘ┨囟ü蓶|減持，即大股東以外持有公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份（以下統(tǒng)稱特定股份）的股東（以下簡稱特定股東），減持其持有的該等股份；

　?。ㄈ┒O(jiān)高減持其持有的股份。

　　因司法強制執(zhí)行、執(zhí)行股權質(zhì)押協(xié)議、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持股份的，適用本細則。

　　特定股份在解除限售前發(fā)生非交易過戶，受讓方后續(xù)對該部分股份的減持，適用本細則。

　　第三條  股東及董監(jiān)高減持股份，應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本細則以及本所其他業(yè)務規(guī)則；對持股比例、持股期限、減持方式、減持價格等作出承諾的，應當嚴格履行所作出的承諾。

　　第四條  大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價交易方式的，在任意連續(xù)九十個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。

　　股東通過集中競價交易減持上市公司非公開發(fā)行股份的，除遵守前款規(guī)定外，在股份限制轉(zhuǎn)讓期間屆滿后十二個月內(nèi)，減持數(shù)量還不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的百分之五十。

　　第五條  大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)九十個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之二。

　　前款交易的受讓方在受讓后六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其受讓的股份。

　　大宗交易買賣雙方應當在交易時明確其所買賣股份的性質(zhì)、數(shù)量、種類、價格，并遵守本細則相關規(guī)定。

　　第六條  大股東減持或者特定股東減持，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的百分之五，轉(zhuǎn)讓價格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

　　大股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在六個月內(nèi)應當繼續(xù)遵守本細則第四條第一款減持比例的規(guī)定，還應當繼續(xù)遵守本細則第十三條、第十四條信息披露的規(guī)定。

　　特定股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，出讓方、受讓方在六個月內(nèi)應當繼續(xù)遵守本細則第四條第一款減持比例的規(guī)定。

　　第七條  同一股東開立多個證券賬戶（含信用證券賬戶）的，計算本細則第四條、第五條規(guī)定的減持比例時，對多個證券賬戶持股合并計算，可減持數(shù)量按照其在各賬戶和托管單元上所持有關股份數(shù)量的比例分配確定。

　　第八條  計算本細則第四條、第五條規(guī)定的減持比例時，大股東與其一致行動人的持股應當合并計算。

　　一致行動人的認定適用中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定。

　　第九條  具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：

　?。ㄒ唬┥鲜泄净蛘叽蠊蓶|因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；

　　（二）大股東因違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的；

　?。ㄈ┓?、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第十條  上市公司存在下列情形之一的，自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前，其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高不得減持其持有的公司股份：

　?。ㄒ唬┥鲜泄疽蚱墼p發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰；

　?。ǘ┥鲜泄疽蛏嫦悠墼p發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關。

　　前款規(guī)定的控股股東、實際控制人、董監(jiān)高的一致行動人應當遵守前款規(guī)定。

　　上市公司披露為無控股股東、實際控制人的，其第一大股東及第一大股東的實際控制人應當遵守前兩款對控股股東、實際控制人的相關規(guī)定。

　　第十一條  具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：

　?。ㄒ唬┒O(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；

　　（二）董監(jiān)高因違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的；

　?。ㄈ┓?、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第十二條  董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應當在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：

　?。ㄒ唬┟磕贽D(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；

　?。ǘ╇x職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；

　?。ㄈ豆痉ā穼ΧO(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　第十三條  上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出的十五個交易日前向本所報告減持計劃，在本所備案并予以公告。

　　前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。

　　每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，應當披露減持進展情況。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數(shù)百分之一的，還應當在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項作出公告。

　　在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項的，前款規(guī)定的股東應當同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關聯(lián)性。

　　第十四條  上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份，應當在股份減持計劃實施完畢后的二個交易日內(nèi)予以公告。上述主體在預先披露的股份減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施股份減持或者股份減持計劃未實施完畢的，應當在股份減持時間區(qū)間屆滿后的二個交易日內(nèi)予以公告。

　　第十五條  上市公司股東、董監(jiān)高減持股份違反本細則規(guī)定，或者通過交易、轉(zhuǎn)讓或者其他安排規(guī)避本細則規(guī)定，或者違反本所其他業(yè)務規(guī)則規(guī)定的，本所可以采取限制交易等監(jiān)管措施或者實施紀律處分。嚴重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的，本所從重處分。

前款規(guī)定的減持行為涉嫌違反法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的，本所報中國證監(jiān)會查處。

　　第十六條  本細則下列術語是指：

　?。ㄒ唬┕煞菘倲?shù)，是指上市公司人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）、香港交易所上市股票（H股）的股份數(shù)量之和；

　?。ǘp持股份，是指上市公司股東減持公司A股的行為；

　?。ㄈ┮陨?，是指本數(shù)以上（含本數(shù)）。

　　第十七條  本細則經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

　　第十八條  本細則由本所負責解釋。

　　第十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。本所2016年1月9日發(fā)布的《關于落實〈上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定〉相關事項的通知》（深證上〔2016〕11號）同時廢止。

　　本細則施行之前本所發(fā)布的其他業(yè)務規(guī)則與本細則規(guī)定不一致的，以本細則為準。

來源：深圳證券交易所

聲明：本文內(nèi)容僅供參考，不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。