圖片來源：視覺中國

條條大路通羅馬，成功舉報獲得數(shù)億獎金是一種怎樣的開掛人生！

就在本周，美國衍生品最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，商品期貨委員會（CFTC）因獲得重要線索而成功破解了摩根大通一宗銀行案件，證據(jù)確鑿，摩根大通只得認(rèn)罰高達(dá)3.67億美元的罰款，其中2.67億美元（約合17.86億人民幣）上繳至監(jiān)管，剩余部分的6100萬美元（約合4.08億人民幣）將作為獎勵頒給舉報者，目前這一決定還在等待監(jiān)管最終批準(zhǔn)。

美國證監(jiān)會的獎金還在商議，但美國商品期貨委員會給予的3000萬美元（約合2億人民幣）獎金已經(jīng)落袋。

3000萬美元高額獎金創(chuàng)CTFC先河

美國商品期貨委員會（CFTC）主席Christopher Giancario表示，“希望這一規(guī)模的獎勵可以激勵舉報者未來提供更有價值的信息，并讓市場參與者知道一些違反《商品交易法》相關(guān)的有價值信息。”

據(jù)了解，這是CTFC美國商品期貨委員會成立至今頒發(fā)的最大一筆獎金，高達(dá)3000萬美元。

摩根大通因未披露利益沖突，違規(guī)獲利。最終，摩根大通與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，同意支付3.67億美元的罰金，2.67億上繳美國證監(jiān)會，其中6100美元可能用于獎勵該名舉報人，目前還在等待審批；另外1億美元上繳CFTC，其中4000萬為罰款，6000萬為非法所得。

一位律師表示，“ CTFC曾在處理和授予舉報人獎勵方面進(jìn)展緩慢，頗受詬病，如今揭露萬億美元大宗商品市場欺詐行為而獲得3000萬美元的獎勵，這是對舉報人保護(hù)的重大突破。”

CFTC執(zhí)法部門主任認(rèn)為，“舉報人提交的內(nèi)容已成為我們執(zhí)法計劃的重要組成部分，使我們能夠追查我們原本無法察覺的違規(guī)行為。這就是我們努力擴(kuò)展舉報計劃的原因之一，包括增加對舉報人的保護(hù)。我們希望舉報人計劃能夠為我們未來的執(zhí)法工作做出更大貢獻(xiàn)。”

券商中國記者了解，CFTC舉報人計劃是作為“多德－弗蘭克法案”的一部分而成立，對于自愿提供原始信息并協(xié)助執(zhí)法成功的舉報人將給予獎金激勵，獎金額度將為制裁罰款金額的10%－30%，最高不超過30%。據(jù)估算，本次3000萬獎金給予的獎金比例在16.5%左右。

三人舉報美銀美林獲8300萬美元

今年3月份，美銀美林因未能將客戶資金與自營資金隔離，使客戶資產(chǎn)面臨風(fēng)險，而遭到美國證監(jiān)會的處罰，罰沒4.15億美元。

證監(jiān)會通過三名舉報者提供的信息而獲得美銀美林違規(guī)的佐證，這三位舉報者將獲得總共8300萬美元的獎金，其中兩名舉報者共獲5000萬美元，另一名舉報者獲得了3300萬。據(jù)悉，這是美國證監(jiān)會有史以來頒發(fā)的最大獎金！

據(jù)外媒報道，證監(jiān)會并未公開舉報者的身份，甚至美銀美林也不知道舉報者到底是誰。某律所人士表示，這三人均擔(dān)任公司“高層”職務(wù)，而大部分獎金都被捐給了慈善機(jī)構(gòu)。

券商中國記者統(tǒng)計，年初至今監(jiān)管層發(fā)出近億美元紅包，共計8730萬美元的獎金涉及三起舉報案件，其中最大一筆為上述美銀美林案，在其余兩起案件中，舉報者分別獲得210萬美元和220萬美元的獎勵。

美國證監(jiān)會五年頒發(fā)獎金超2億美元

券商中國記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，五年時間中，美國證監(jiān)會頒發(fā)的舉報者獎金約為2.16億美元，從上述案例中我們不難發(fā)現(xiàn)，2018年創(chuàng)下了兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獎金之最，獎金金額正在不斷攀新高。

截至2017年，美國證監(jiān)會給46名舉報者頒發(fā)了約1.6億美元獎金，在美銀美林案件之前，證監(jiān)會開出的最大一筆獎金發(fā)生在2014年，金額為3000萬美元。在前十大舉報獎金排名中，大額獎金普遍頒發(fā)于2016年，10個案例中有6個案例發(fā)生在2016年，其中3筆獎金都在2000萬美元左右。

2017年，美國證監(jiān)會共頒發(fā)了7起案件的舉報者。

2017年1月6日，一名公司內(nèi)部線人獲得超過550萬美元獎勵，該舉報者不僅提供有效信息，在執(zhí)法調(diào)查過程中也給予了重要協(xié)助。

2017年1月23日，2名舉報者在一起百名投資者被欺詐的案件中提供信息，促使案件成功突破，獲得獎金超過700萬美元。

2017年2月28日，提供線索成功破案而獲得高達(dá)罰款20%的獎金。

2017年4月25日，該舉報者提供的信息使調(diào)查突破困境，其專業(yè)的行業(yè)知識有效地給予了執(zhí)法者很多協(xié)助，最終獲得400萬美元獎金。

2017年5月2日，因協(xié)助執(zhí)法者成功發(fā)現(xiàn)了隱藏很深的一起證券違規(guī)行為，該公司內(nèi)部人士獲得超過50萬美元獎金。

2017年7月25日，一名政府機(jī)構(gòu)員工獲得250萬美元獎金，該舉報者幫助啟動了美國證監(jiān)會的調(diào)查，使監(jiān)管發(fā)現(xiàn)公司存在的不當(dāng)行為，并在執(zhí)法調(diào)查中持續(xù)給予協(xié)助。

2017年7月27日，協(xié)助證監(jiān)會查處一則難以發(fā)現(xiàn)的欺詐投資行為，百萬美元投資款成功返還投資者，該舉報人獲得170萬美元獎勵。

2017年12月9日，該舉報人的不少技巧協(xié)助證監(jiān)會成功獲取違規(guī)實錘，90萬美元獎金以資鼓勵。

高額獎金引爭議恐將設(shè)置明確上限

舉報人計劃成立于2010年，由于近年來出現(xiàn)了愈來愈多高額獎金的情況，美國證監(jiān)會認(rèn)為聯(lián)邦政府給予了舉報人過高的獎金，因此，證監(jiān)會以3比2的投票結(jié)果提出對舉報人計劃規(guī)則進(jìn)行修訂的議案。從提議來看，這些變化可以賦予委員會對獎金規(guī)模更多的自由裁定權(quán)。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，舉報人可以獲得違規(guī)案件罰款金額的10%-30%作為舉報獎金。而新的提議是，減少對于超過1億美元罰款案件的獎金，對于超過1億美元的罰款，舉報人獎金至少為3000萬美元。而對于較小的案件，則可將獎金提高至200萬美元。新的規(guī)則將設(shè)置明確的獎金額度上限，而不是獎金比例。

某美國證監(jiān)會人士表示，委員會向舉報人支付總資金的40%均來自三個獎項類別，而且過高的獎勵并非“合理必要”。

美國證監(jiān)會表示，該計劃成立以來收到了22000份舉報信，這導(dǎo)致執(zhí)法調(diào)查行動陡增，從而使得財務(wù)補(bǔ)救款超過14億美元。

但亦有兩位委員會成員對議案提出了反對意見，他們認(rèn)為證監(jiān)會過于主觀的裁定會大幅削弱舉報者告密的意愿，此外，最高額度的標(biāo)準(zhǔn)也有待再商議。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：王瑩