證監(jiān)會發(fā)審委隊伍將壯大！ 為強化發(fā)審委隊伍，證監(jiān)會計劃增加第十八屆發(fā)審委委員人數(shù)，于12月13日晚間公示了23位增補委員候選人名單，其中，來自證監(jiān)會派出機構(gòu)的有9名，證券交易所的10名，會計師事務所4名。 圖片來源：攝圖網(wǎng) 看點一：第十八屆發(fā)審委補充“精兵強將” 證監(jiān)會表示，為保障發(fā)行審核工作順利平穩(wěn)推進，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強化發(fā)審委隊伍建設(shè)，證監(jiān)會正在按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委增補委員。為提高工作的透明度，接受社會監(jiān)督，自今日起就發(fā)審委增補委員候選人向社會公示。 從公示表來看，共有23人，其中有9人來自證監(jiān)會派出機構(gòu)、10人來自證券交易所、4人來自會計師事務所。 證監(jiān)會派出系統(tǒng)的9人分別是： 安徽證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處處長張豐； 廈門證監(jiān)局公司監(jiān)管處處長陳永強； 貴州證監(jiān)局綜合業(yè)務監(jiān)管處處長周波； 廣東證監(jiān)局投資者保護工作處處長羅精暉； 四川證監(jiān)局公司監(jiān)管處二級調(diào)研員姜志華； 遼寧證監(jiān)局公司監(jiān)管處處長戰(zhàn)??； 深圳證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長趙江平； 浙江證監(jiān)局法制工作處處長廖育奎； 湖南證監(jiān)局稽查處二級調(diào)研員顏陽廣。 來自證券交易所的10人分別是： 深圳證券交易所信息管理部（風險管理部）副總監(jiān)王文立； 深圳證券交易所上市推廣部副總監(jiān)蘭邦華； 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部副總經(jīng)理莊江波； 上海證券交易所發(fā)行上市服務中心副總經(jīng)理余東東； 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部副總經(jīng)理張春芳； 上海證券交易所紀檢監(jiān)察室副主任楊金忠； 深圳證券交易所投資者教育中心副總監(jiān)沈梁軍； 上海證券交易所企業(yè)培訓部副總經(jīng)理范云； 上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心副總經(jīng)理胡安金； 深圳證券交易所市場監(jiān)察部副總監(jiān)趙磊。 來自會計師事務所的4人分別是： 畢馬威華振資本市場主管合伙人張京京； 天職國際（上海分所）合伙人、上海分所審計四部主任黨小安； 安永華明（上海分所）合伙人徐艷； 德勤華永（北京分所）合伙人黃天義。 按照發(fā)審委辦法，發(fā)審委人數(shù)為35人，目前在職的發(fā)審委委員20人，這意味著將有15人從上述候選人名單中脫穎而出。 今年9月份，發(fā)審委元老、證監(jiān)會發(fā)行部原副主任郭旭東離職，正式作別發(fā)審委，十八屆發(fā)審委委員人數(shù)也從之前的21人減少至20人。 和十七屆發(fā)審委委員構(gòu)成不同，十八屆發(fā)審委并沒有來自券商、基金公司、保險資管、高校和資產(chǎn)評估機構(gòu)的相關(guān)人士，相反的，來自證監(jiān)會派出機構(gòu)、證券交易所、會計師事務所、律師事務所的專業(yè)人士組成了最新的發(fā)審委成員。 看點二：候選人名單有80后 增補委員候選人名單中，最大的1967年，最小的1982年。 其中，1967年的是深圳證券交易所信息管理部（風險管理部）副總監(jiān)王文立；1982年的是上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心副總經(jīng)理胡安金。 從證監(jiān)會派出機構(gòu)人士的職務來看，多為一線監(jiān)管人員，從交易所職務上來看，均為副總監(jiān)級別，所學專業(yè)和金融、工商管理、會計和經(jīng)濟法相關(guān)。市場人士代表來自會計師事務所和律師事務所，均為“經(jīng)驗派”。1971年出生的徐艷來自安永華明（上海分所），她從事證券業(yè)務已有26年。 看點三：IPO過會率有所上升 最近兩個月，IPO發(fā)審過會率升高。截至目前，2019年已有147家IPO企業(yè)上會（不包括科創(chuàng)板），其中130家過會，16家被否，1家暫緩，通過率為88.43%，遠高于去年同期。上一次IPO被否的案例發(fā)生在10月11日，之后上會的40多家企業(yè)都獲通過，僅1家暫緩。 一位投行人士表示，面對發(fā)審委的從嚴審核，一些原本試圖渾水摸魚的公司，止步不前終止了審核，而那些質(zhì)量佳、經(jīng)得起檢驗的企業(yè)則進入了A股，大幅提升了A股的上市公司質(zhì)量。同時，中介機構(gòu)也在此過程中調(diào)整了戰(zhàn)略步伐，在挑選項目時更細致，改變了“大步快跑”的發(fā)展模式，而是沉下心來做好項目，以便提高自身保薦項目的過會率。 市場的重塑讓投資者對新股發(fā)行“溫和”了很多，也為新股發(fā)行常態(tài)化提供了保證。 看點四：多舉措讓委員慎用表決權(quán) 按照現(xiàn)行發(fā)審委規(guī)則，有多項措施提醒委員們慎用表決權(quán)。出現(xiàn)發(fā)審委會議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會議表決結(jié)果顯失公正情況的，證監(jiān)會可以進行調(diào)查，并依法做出核準或者不予核準的決定。發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請做出的表決結(jié)果及提出的審核意見，證監(jiān)會有關(guān)職能部門應當向發(fā)行人聘請的保薦人進行書面反饋；發(fā)行人沒有聘請保薦人的，應當向發(fā)行人進行書面反饋。 證監(jiān)會還可以對發(fā)審委實行問責制度。出現(xiàn)發(fā)審委會議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異的，證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別做出解釋和說明。 記者了解到，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過，同意票數(shù)未達到5票為未通過。上述投行人士表示，每一票對擬上市企業(yè)來說都十分寶貴，強化了監(jiān)督約束機制，有助于讓發(fā)審委員們更加公平、公正、公開的投出至關(guān)重要的一票。 券商中國程丹