每經(jīng)編輯 胡玲

又一內(nèi)幕交易栽了！

近日，青海證監(jiān)局公布的一則罰單顯示，有80后夫妻利用關系較好的同學任職上市公司獨立董事的便利，獲取高瓴資本等機構洽談參與凱利泰定增的內(nèi)幕信息，短線獲利34萬元。

鑒于相關違法違規(guī)行為，青海證監(jiān)局決定，沒收當事人違法所得34萬元，并處以60萬元罰款，罰沒款合計94萬元。

67天內(nèi)與獨董通話157次

處罰決定書顯示，2020年2月23日，上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱凱利泰）正式啟動非公開發(fā)行工作，召開第一次項目溝通會，凱利泰、國金證券股份有限公司（以下簡稱國金證券）、北京市金杜律師事務所（以下簡稱金杜律所）相關人員參加。會議討論的發(fā)行對象為高瓴資本管理有限公司（以下簡稱高瓴資本）。高瓴資本的許某蓮負責與凱利泰對接。

2月23日至3月9日，凱利泰與高瓴資本、睿遠基金管理有限公司等潛在定增投資機構接觸洽談。

3月3日，就股份認購協(xié)議的修訂事項召開第二次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所、高瓴資本相關人員參加。

3月6日，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件向于某磊等發(fā)送了第四屆董事會十二次會議通知，會議擬審議議案包括非公開發(fā)行的相關預案，發(fā)行的對象為高瓴資本、睿遠基金管理有限公司。后睿遠基金管理有限公司因無法與高瓴資本就戰(zhàn)投身份達成一致，選擇放棄認購，第四屆董事會十二次會議取消審議非公開發(fā)行的相關議案。

4月中上旬，凱利泰董事會秘書丁某與淡馬錫富敦投資有限公司(以下簡稱淡馬錫)的周某聯(lián)系，溝通參與定增相關事宜。

4月26日，召開第三次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所相關人員參加。會議中凱利泰向各中介機構介紹了新認購方淡馬錫的情況。

5月6日至8日，召開多次項目溝通會，凱利泰、國金證券、金杜律所、高瓴資本、淡馬錫相關人員參加。會議主要內(nèi)容為定稿股份認購協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等法律協(xié)議文件。

5月9日至10日，凱利泰董事會秘書丁某與于某磊等通過微信溝通了關于第四屆董事會十五次會議相關議案事項，包括本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行金額等事項。

5月10日，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件方式向于某磊等發(fā)出關于召開第四屆董事會十五次會議的通知及此次非公開發(fā)行的相關議案。

5月12日上午，凱利泰召開第四屆董事會十五次會議，審議通過了《關于公司非公開發(fā)行股票預案的議案》《關于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》等13項議案。于某磊等參加了會議。當日，凱利泰分別與淡馬錫、高瓴資本交換了股份認購協(xié)議簽字頁等法律文件。5月12日晚凱利泰公告了《上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司非公開發(fā)行股票預案》。

凱利泰于2020年5月12日晚公告的擬非公開發(fā)行股票事項，屬于《證券法》第八十條第二款第九項規(guī)定的重大事件，在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年2月23日，公開于2020年5月12日晚。于某磊是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息。

楊波與鄧穎為夫妻關系。楊波與于某磊是同學關系，二人關系較好，電話聯(lián)絡頻繁。于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人通話157次。鄧穎與于某磊通過微信聯(lián)系。于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人微信語音通話3次。其中，2020年5月11日19時14分，兩人微信語音通話55秒。

內(nèi)幕交易獲利約34萬元，被罰60萬

劉某梅是鄧穎的母親。“劉某梅”證券賬戶于2007年5月11日開立，現(xiàn)托管于海通證券股份有限公司烏魯木齊新醫(yī)路營業(yè)部，資金賬號172XXXX876，下掛一個上海股東賬戶A53XXXX043和一個深圳股東賬戶010XXXX142。

“劉某梅”證券賬戶于2020年5月12日上午10：21至11：11之間，累計買入“凱利泰”152,700股，成交金額4,001,897元。內(nèi)幕信息公開后，于2020年5月13日至21日全部賣出，成交金額4,351,870元。“劉某梅”證券賬戶實際獲利342,958.78元。

2020年5月12日上午，“劉某梅”證券賬戶轉(zhuǎn)入資金4,002,000元。資金主要來自楊波經(jīng)營的襄陽市志達海成科技實業(yè)有限公司和襄陽市志達物資有限公司。

“劉某梅”證券賬戶由楊波、鄧穎實際控制并使用，交易決策由楊波與鄧穎共同商定，鄧穎通過自己手機登錄“劉某梅”證券賬戶下單。

楊波、鄧穎交易“凱利泰”的行為明顯異常：一是2020年5月10日，凱利泰董事會秘書丁某與于某磊溝通關于第四屆董事會十五次會議相關議案事項，包括本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行金額等，凱利泰證券事務代表孫某辰通過郵件方式向于某磊發(fā)送相關議題。2020年5月11日，鄧穎、于某磊兩人微信語音通話。2020年5月12日晚凱利泰發(fā)布公告，當天上午“劉某梅”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金4,002,000元單一買入“凱利泰”，公告后9天內(nèi)全部賣出，資金變化及交易時點與鄧穎和于某磊微信語音通話時點高度吻合，與內(nèi)幕信息變化、公開時間高度吻合。

二是楊波、鄧穎使用空置12年的“劉某梅”證券賬戶買入“凱利泰”股票，突擊轉(zhuǎn)入資金后集中買入，買入意愿強烈，與以往交易習慣明顯不同。楊波、鄧穎關于“劉某梅”證券賬戶交易“凱利泰”沒有正當理由。

青海證監(jiān)局認為，楊波、鄧穎在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡，楊波、鄧穎交易“凱利泰”的行為明顯異常、與內(nèi)幕信息高度吻合，且對上述交易行為無合理解釋。楊波、鄧穎的上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定：沒收楊波、鄧穎違法所得342,958.78元，并處以600,000元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)