每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

“合規(guī)管理人員配備不到位，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理職責(zé)，合規(guī)管理人員從事營銷業(yè)務(wù)，對合規(guī)管理人員下達(dá)考核任務(wù)……”近日，安徽證監(jiān)局對國元證券采取了警示函措施，正是因?yàn)樯鲜龇N種違規(guī)行為。不僅如此，還包括向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確等。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，本次是國元證券今年來第三次因合規(guī)管理存在問題而被處罰，前兩次均為國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部，包括對營業(yè)部合規(guī)人員等非營銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)以及合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)等。對此，國元證券披露稱，已對營業(yè)部總經(jīng)理、山東分公司總經(jīng)理、合規(guī)管理人員、營銷人員等進(jìn)行處分。

合規(guī)管理不到位再收罰單

9月14日，安徽證監(jiān)局披露了對國元證券的警示函處罰，稱國元證券部分分支機(jī)構(gòu)存在以下問題。

一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；

二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；

三是對合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；

四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；

五是對客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；

六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。

安徽證監(jiān)局表示，上述反映出國元證券合規(guī)管理不到位。但鑒于國元證券已開展自查整改積極處理，追究責(zé)任，因此決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求國元證券進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長效機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控有效性。

前兩次受罰皆因同一營業(yè)部

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，本次已是國元證券因合規(guī)管理不到位今年來收到的第三張罰單，前兩次均因國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部。

2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具了《關(guān)于對國元證券淄博人民西路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施》，認(rèn)定：1.營業(yè)部對合規(guī)人員等非營銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，營業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員兼任信息技術(shù)崗；2.營業(yè)部自2017年5月成立至2020年8月10日期間未對客戶交易區(qū)進(jìn)行監(jiān)控錄像，未保存客戶交易區(qū)2020年10月15日至2020年12月16日期間監(jiān)控錄像；3.營業(yè)部員工知曉客戶賬戶密碼并在營業(yè)部登錄客戶賬戶；4.營業(yè)部向山東證監(jiān)局提供的材料中存在內(nèi)容不真實(shí)情形，要求淄博人民西路營業(yè)部立即改正。

2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具了《關(guān)于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，指出該營業(yè)部存在以下問題：一是從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)，技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。二是向公司總部合規(guī)管理部門報(bào)送的部分年度《風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理績效考核自評表》未真實(shí)反映營業(yè)部實(shí)際合規(guī)管理情況。對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求其采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

已對營業(yè)部總經(jīng)理等人員進(jìn)行處分

記者了解到，由于1月20日的監(jiān)管措施處于2021年分類評價(jià)時(shí)間范圍內(nèi)，因此該監(jiān)管措施造成國元證券2021年分類評級被扣0.5分。對此，國元證券表示，公司高度重視，立即要求上述營業(yè)部進(jìn)行整改，對營業(yè)部總經(jīng)理、山東分公司總經(jīng)理、合規(guī)管理人員、營銷人員等進(jìn)行處分，同時(shí)要求山東分公司進(jìn)一步加強(qiáng)對轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)管理，加大合規(guī)檢查力度，提高合規(guī)檢查頻次。

對于7月6日和9月14日的監(jiān)管措施，則將會(huì)在明年分類評價(jià)中體現(xiàn)。其中，對于7月6日的處罰，國元證券表示，公司經(jīng)營管理層高度重視，立即要求淄博人民西路營業(yè)部對相關(guān)問題進(jìn)行整改，并召集營業(yè)部總經(jīng)理、山東分公司總經(jīng)理、合規(guī)管理人員進(jìn)行談話，要求要求山東分公司進(jìn)一步加強(qiáng)對轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)管理，加大合規(guī)檢查力度，提高合規(guī)檢查頻次，同時(shí)要求營業(yè)部及時(shí)向山東證監(jiān)局報(bào)告整改計(jì)劃和整改結(jié)果。

今年上半年，國元證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入22.75億元，同比增長7.58%；凈利潤8.46億元，同比增長36.99%。去年10月，國元證券完成配股工作，募集資金近54億元，其中信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)承諾投入1.5億元。截至今年上半年末，信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)已累計(jì)投入約1.08億元，進(jìn)度為72.13%。國元證券表示，截至2021年6月30日止，尚未使用的募集資金余額為4289.10萬元，其中，4180.31萬元將用于信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)