每經(jīng)記者｜李娜    每經(jīng)編輯｜吳永久    

成立于1988年的海通證券，已走過三十三載寒暑。海通證券見證了資本市場的波瀾起伏，也見證了證券行業(yè)從昔日的兼并重組到如今邁步踏上高質(zhì)量發(fā)展之路的巨大跨越。以史為鑒，開創(chuàng)未來，海通證券在中國資本市場的變革中深刻體會到：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念既有傳承也有創(chuàng)新——這一文化理念深深植根于中國資本市場的發(fā)展，體現(xiàn)了證券基金行業(yè)的特點，體現(xiàn)了貫徹社會主義核心價值觀的必然要求。

2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會在北京召開，海通證券立即召開了推進行業(yè)文化建設動員部署會。海通證券黨委書記、董事長周杰在會上發(fā)出號召：行業(yè)文化事關行業(yè)發(fā)展大局，海通證券有責任也有義務為證券行業(yè)文化建設貢獻海通的實踐和樣本。當前，行業(yè)文化建設已經(jīng)進入了全面推進期，海通證券用近兩年的時間，敢于探索、明確路徑，久久為功、狠抓落實，緊跟行業(yè)文化建設步伐，逐步打造了“機制、平臺、隊伍、品牌”四根文化建設支柱，努力開創(chuàng)文化建設新格局。

抓好源頭——入機制，文化融合

在今年10月的四季度工作會議上，海通證券黨委副書記、總經(jīng)理李軍提出，“合規(guī)風控工作是公司發(fā)展的生命線，公司上下要認真吸取公司和行業(yè)合規(guī)風險事件的深刻教訓，從源頭抓起，把加強內(nèi)部管理和合規(guī)風控真正落到實處。”從源頭抓起，就是要從機制抓起。自2019年海通證券成立行業(yè)文化建設領導小組和推進工作組后，公司上下積極推進落實“宣傳倡導、推進試行、建成鞏固”三年文化建設規(guī)劃， 2020年就實現(xiàn)了文化“入章程”“入戰(zhàn)略”“入考核”。

“入章程”，就是把行業(yè)文化建設要求寫入公司的“基本法”中。海通證券在2020年10月修訂的《公司章程》中進一步明確公司的經(jīng)營宗旨——堅持“務實、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念，以全球視野結合中國智慧，服務國家戰(zhàn)略，為客戶提供全球綜合金融解決方案，打造國內(nèi)一流、國際有影響力的中國標桿式投行。公司在經(jīng)營管理中融合踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，以正確的價值觀、風險觀、發(fā)展觀引領發(fā)展，提升服務，助力建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。把公司在長期以來發(fā)展中形成的企業(yè)經(jīng)營管理文化，與行業(yè)文化相融合，這是海通證券努力推動文化與公司經(jīng)營“形神合一”的關鍵一步。

“入戰(zhàn)略”，就是把文化建設要求納入到公司長期的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中。海通證券“十四五”發(fā)展規(guī)劃堅持面向未來、服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，文化建設作為海通證券未來五年發(fā)展的八大任務之一，正在成為海通證券參與競爭、提升影響的重要“軟實力”。

“入考核”，就是把文化建設相關要求體現(xiàn)在公司業(yè)績考核、干部考核和員工考核上，比如采用拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放等機制，把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，影響到對每個部門的綜合評價，影響到對每一名干部的選拔任用，影響到對每一名員工的績效考核，真正做到文化對經(jīng)營管理多層次、多方位、全方面融合。

海通證券行業(yè)文化建設推進工作組明確提出，要做到文化建設與經(jīng)營管理的深度融合，第一步就是要在機制上推動改革，在機制上“真刀真槍”地干，首先就是從制度層面對文化建設進行設計，先把文化建設的硬環(huán)境樹立起來，從而營造較好的文化氛圍，不斷夯實文化建設基礎。

夯實基礎——強隊伍，文化賦能

“作為證券公司的新任干部，一定要深刻認識當前金融領域的形勢，只有嚴監(jiān)管、嚴作風，才能防范化解金融風險，確保健康穩(wěn)定的發(fā)展大局。”在海通證券2021年新提任干部集體廉政會上，市紀委監(jiān)委駐海通證券紀檢監(jiān)察組組長韓建新深刻剖析了高質(zhì)量發(fā)展與作風建設、監(jiān)督約束之間的關系。

（海通證券召開2021年新提任干部集體廉政談話會。圖片由海通證券提供）

海通證券深刻認識到，打造資本市場的“百年老店”，就必須要把誠信經(jīng)營的品牌擦得更亮，企業(yè)要想走得久遠，就必須擁有一支德才兼?zhèn)涞娜瞬抨犖?。今?月，海通證券從專項規(guī)范、排查風險、發(fā)布案例、營造氛圍、開展競賽、組織講座等六個方面，開展了“廉潔從業(yè)專題教育月”系列活動，本著“標本兼治、綜合治理、立足教育、著眼防范”的原則，著力打造海通清風文化。在市紀委監(jiān)委駐海通證券紀檢監(jiān)察組的大力支持下，《違法違紀典型案例集（第一輯）》和《履新心聲——新干部任職感想體會選編》編撰成冊，圖文并茂、內(nèi)容生動，從警示教育和正面引導兩個方面，提升海通證券廣大干部的責任擔當意識，要求公司上下要始終堅持以客戶為中心，從日常經(jīng)營管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，切實防范道德風險，珍惜聲譽，維護好個人、公司和整個行業(yè)的形象。文化建設過程中，海通證券修訂了《公司合規(guī)手冊》、制定了《廉潔從業(yè)管理辦法》，要求領導干部不僅要抓好本部門本單位的業(yè)務發(fā)展，同時也要抓好員工的廉潔廉政教育，突出職業(yè)道德和業(yè)務能力雙標準。

文化有著熏陶、教化和激勵作用。海通證券也深刻地意識到，行業(yè)文化建設的關鍵在人，人才隊伍是推動行業(yè)文化建設落到實處的保障。海通證券把文化理念貫徹落實到人才隊伍“選、用、育、留”的各個環(huán)節(jié)中，先后印發(fā)了《關于進一步激勵廣大干部擔當作為的意見》《容錯糾錯實施辦法（試行）》等文件，為人才干事創(chuàng)業(yè)提供了肥沃土壤。海通證券在開展新提任干部培訓、后備干部培訓、新員工培訓中，都把文化建設作為重要培訓內(nèi)容。

凝聚人心——搭平臺，文化領唱

平臺就是舞臺，文化建設需要各種各樣的舞臺。2021年6月，海通證券舉行了慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年活動。在這樣一次重要的活動上，海通證券隆重表彰了公司19位歷年獲得市級榮譽以上的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，并發(fā)出號召，要求各級黨組織和廣大黨員從百年黨史中汲取力量，見賢思齊、敢于擔當、積極作為，充分發(fā)揮先鋒模范作用。

文化擁有著強大的凝聚、潤滑、整合作用。為此，海通證券著力搭好宣傳、競技、監(jiān)督三個平臺，讓文化發(fā)揮思想引領作用，激發(fā)廣大員工比學趕超的干事熱情，時刻牢記底線、紅線。

在搭好宣傳平臺上，海通證券高度重視，通過配資源、定機制、強隊伍，精心運營各類宣傳平臺，開設行業(yè)文化建設專屬頻道。去年專門制作了行業(yè)文化建設系列宣傳片《立》《路》《行》，結合實際解讀了行業(yè)文化的立意和實現(xiàn)路徑。同時，海通證券結合紀念改革開放40周年、“五四”運動100周年和新中國成立70周年、建黨100周年以及公司33周年司慶等活動，講好海通故事，凝聚強大正能量。此外，海通證券高度重視對投資者的文化宣傳工作，僅在2020年，制作發(fā)布長圖文、海報、微課、動漫、音頻、視頻等8大類449件原創(chuàng)投教作品，覆蓋投資者超6000萬人次，并榮獲“創(chuàng)業(yè)板改革投教作品”一等獎、上交所“投教優(yōu)秀會員”等重量級投教獎項28項。

（海通證券慶祝成立33周年，接續(xù)奮進謀新篇。圖片由海通證券提供）

在搭好競技平臺上，海通證券注重發(fā)揮黨建帶工建、黨建帶團建作用，通過群團組織，架起橋梁，向廣大員工傳遞“專業(yè)”的文化理念。在公司工會的組織牽頭下，海通證券多個項目團隊積極作為、踴躍參賽，僅在2021年就獲得了上海市金融系統(tǒng)職工立功競賽獎項超過20個。海通證券還發(fā)起了“薪火計劃”行動，通過黨團組織“共學、共建、共育、共益”，以對青年人才的歷練為目的，緊緊扭住思想引領和專業(yè)技能提升，不斷增進年輕人對公司文化的認同感，對行業(yè)文化的認同感。

在搭好監(jiān)督平臺上，海通證券不斷出實招、解難題、防風險，充分詮釋了其“穩(wěn)健乃至保守”的風控品牌理念。海通證券監(jiān)督工作聯(lián)席會議源自2009年所建立的加強懲防體系建設聯(lián)席會議制度，多年來不斷完善機制、發(fā)揮作用，目前已成為公司進一步定期集中排查風險、推動經(jīng)營管理高質(zhì)量發(fā)展的重要方式。此外，海通證券黨委主動作為，大力落實全面從嚴治黨主體責任，自2016年開展內(nèi)部巡察以來，持之以恒，久久為功，用五年時間完成了對公司直屬黨組織的巡察全覆蓋，切實做到“發(fā)現(xiàn)問題，形成震懾，推動改革，促進發(fā)展”。

“穩(wěn)健是海通證券深入骨髓的文化傳統(tǒng)，也是海通證券需要久久為功、持之以恒做好答好的一道發(fā)展命題。”海通證券合規(guī)部門負責人如是說。

以小見大——樹品牌，文化聚力

證監(jiān)會主席易會滿在行業(yè)文化建設動員大會上強調(diào)，要堅持用科學的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設水平，在落細、落小、落實上下功夫。海通證券深刻認識到，以品牌項目帶動文化建設全局是行之有效、落地有聲的方式，始終堅持系統(tǒng)思維，實現(xiàn)品牌傳播的同頻共振。公司的兩大特色品牌，豐富著文化建設底蘊。

“愛在海通”公益品牌。今年10月，在河南省鞏義市米河鎮(zhèn)中心小學，全國政協(xié)委員、央視新聞主播海霞帶領學生們集體朗誦了詩歌《請黨放心強國有我》，并為“海通證券·小石榴書屋”掛牌。這次活動源自“海通·愛朗讀”項目，也是“愛在海通”公益品牌的一個子項目。早在2017年，海通證券在助力脫貧攻堅過程中，重點關注教育扶貧領域，精心設計了“海通·愛朗讀”“海通·愛飛翔”“愛在海通·美麗西藏”“愛在海通·美麗新疆”等系列項目。之后逐步成立“海通公司專項基金”，組建了一支2700多人的志愿者隊伍，目前“海通·愛”已惠及10多個省20多個縣的40000余名中小學生、學齡前兒童和教師。在此次“海通·愛朗讀”第三季公益項目上，海通證券向遭受“7·20”暴雨洪災影響嚴重的河南鞏義市等6地的幼兒園和中小學捐贈了47個“海通證券·小石榴書屋”，共計55333冊圖書、2500個愛心盲盒、800個愛心書包、240盞閱讀臺燈和68個音頻課堂。

“近年來海通證券積極響應黨中央國務院的號召，按照中國證監(jiān)會和上海市委市政府有關工作部署，認真履行社會責任，主動服務國家脫貧攻堅、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，在結對幫困、抗震救災、鄉(xiāng)村振興等方面不斷釋放正能量。”海通證券黨委副書記趙永剛表示，海通證券將繼續(xù)對遭受災情影響的鄉(xiāng)村地區(qū)加大支持力度，為“證券行業(yè)助力鄉(xiāng)村振興公益行動”貢獻一份海通力量。

綜合金融服務專業(yè)品牌。發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，彰顯資本市場的責任與擔當，這是海通證券長期以來推動形成和踐行證券行業(yè)文化理念的一項重要實踐。2019年，海通證券首創(chuàng)為利辛城投和蘭考城投發(fā)行以扶貧專項債為標的的信用保護合約（CDS）和信用保護憑證，以“海通信用”撬動市場力量，為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)債提升信用評級開創(chuàng)先河。子公司海通期貨“共期美好”團隊通過“期貨+保險”項目，有效推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)產(chǎn)品市場化，形成了“精準滴灌”扶貧工作法。2020年突如其來的新冠肺炎疫情，海通證券通過輔導IPO上市、創(chuàng)新金融工具、幫助發(fā)行抗疫債券等助力企業(yè)擴張產(chǎn)能，共計發(fā)行28只抗疫專項債券，募集資金135.97億元，其中多只抗疫債的資金最終流向“火神山”“方艙”等重點建設項目?；仡櫩苿?chuàng)板及注冊制改革的發(fā)展歷程，海通證券在科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷業(yè)務上的專業(yè)價值不斷凸顯。提前布局、重點籌劃、厚積薄發(fā)，海通證券不僅在項目數(shù)量上取得了較高的市場份額，還保薦承銷了多家市場關注度極高的明星企業(yè)，包括中芯國際、滬硅產(chǎn)業(yè)、復旦張江、思瑞浦等多個行業(yè)龍頭，在集成電路、生物醫(yī)藥等行業(yè)樹立了海通專業(yè)保薦品牌。海通證券投資銀行總部榮獲了“2021年上海市工人先鋒號”的榮譽稱號。

前行的腳步不會停止，特色品牌還在不斷集結，當下，作為證券行業(yè)的一份子，每一位海通證券的員工，都在奮發(fā)努力用文化的力量引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，為進一步建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，埋頭苦干、勇毅前行。

封面圖片來源：受訪者供圖