每經記者 黃小聰    每經編輯 肖芮冬    

今日，證監(jiān)會發(fā)布《基金類行政許可審核工作指引1號》（以下簡稱《指引》），針對《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用問題做出進一步規(guī)定。

記者注意到，在2019年時，就曾發(fā)布過《基金類行政許可審核工作指引1號》，而與當時的規(guī)定相比，這次的《指引》調整了對于新設基金公司總經理、督察長的部分任職條件。此外，原來規(guī)定的擬任總經理、督察長自公司成立之日起原則上兩年內不得離職，調整為擬任總經理、督察長自公司開業(yè)之日起兩年內離職的，接任人員應當符合相關規(guī)定條件。

對新設基金公司擬任總經理、督察長列出四項條件

猶記得今年2月份時，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，其中第六條第三款規(guī)定，擬任證券基金經營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，需具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷。

還有第六條第五款規(guī)定，擬任證券基金經營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于兩年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經歷。

今日，證監(jiān)會對這兩款規(guī)定內容的適用問題做了更詳細的說明，并發(fā)布了《指引》。其中對新設基金管理公司擬任總經理、督察長列了四項條件。

具體而言，一是，新設基金管理公司總經理、督察長，需具備一定的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理（或證券資產管理）合規(guī)風控管理經驗。

二是，擬任總經理需具備5年以上的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且應符合下列條件之一：1、擔任公募基金管理公司副總經理及以上職務滿兩年；2、擔任大中型（資產管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負責人滿4年；3、擔任證券公司分管資管業(yè)務副總經理及以上職務滿兩年或公募部門負責人滿兩年；4、擔任證券資管子公司副總經理及以上職務滿兩年；5、擔任保險資管公司負責公募業(yè)務的副總經理及以上職務滿4年或公募部門負責人滿4年。

三是，擬任督察長除應當符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產管理合規(guī)風控管理經驗，且應符合下列條件之一：1、擔任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務合規(guī)負責人滿兩年；2、在公募基金管理機構、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務相關的監(jiān)察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿兩年；3、擔任取得資產管理業(yè)務牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務滿兩年；4、擔任私募證券基金管理機構合規(guī)部門負責人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機構須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產管理規(guī)模合計不低于150億元。

四是，擬任總經理、督察長自公司開業(yè)之日起兩年內離職的，接任人員應當符合前述規(guī)定條件。

多家新基金公司近兩年屢現高管變更

記者注意到，在2019年3月時，證監(jiān)會也曾制定《基金類行政許可審核工作指引1號》，其中對于新設基金管理公司總經理、督察長，同樣提出了任職要求。

而對比當時的任職要求，這次的《指引》中做了一些調整，比如原來對于總經理的符合條件中，還有另外兩點，分別為：擔任監(jiān)管部門證券資產管理業(yè)務監(jiān)管崗位副處級及以上職務滿兩年；或擔任自律組織證券資產管理業(yè)務自律管理部門副職及以上職務滿兩年。而此次這兩點已刪除。

還有對于督察長的任職要求，原來的符合條件中也有兩點內容在此次刪除了，分別為擔任監(jiān)管部門證券資產管理業(yè)務監(jiān)管崗位主任科員及以上職務滿兩年；或擔任自律組織證券資產管理業(yè)務自律管理部門副職及以上職務滿兩年。

而最大的變化是，原來規(guī)定的擬任總經理、督察長自公司成立之日起原則上兩年內不得離職，此次調整為擬任總經理、督察長自公司開業(yè)之日起兩年內離職的，接任人員應當符合相關規(guī)定條件。

值得一提的是，近年來，部分新基金公司的高管在獲批或成立的前兩年就有發(fā)生變更，有的還不只一次。比如2021年剛批準設立的富達基金，擬任總經理何慧芬在獲批之后不久就離職了，近期才剛任命黃小薏為中國區(qū)董事總經理。

還有2020年3月成立的瑞達基金，2020年底，原總經理徐劍鈞就因個人原因離任，到了2021年7月，原督察長張恩源也因個人原因離任?？梢姸潭滩坏絻赡?，總經理和督察長都發(fā)生了變更。

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