每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監(jiān)局先后對(duì)多家私募采取出具警示函或采取行政監(jiān)管措施，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）也接連開出罰單。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

近日，中基協(xié)又公布了對(duì)2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。其中，深圳市國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)投財(cái)富）因存在不配合協(xié)會(huì)自律檢查等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳中財(cái)沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，都被中基協(xié)取消了會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財(cái)沃頓的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯也被取消基金從業(yè)資格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，國(guó)投財(cái)富的控股股東為深圳國(guó)投資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳國(guó)投資本）。該公司2020年已經(jīng)被中基協(xié)注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

國(guó)投財(cái)富被撤銷管理人登記，母公司此前已因涉嫌非法吸存被立案調(diào)查

新年伊始，監(jiān)管機(jī)構(gòu)又出手了。

近日，中基協(xié)一口氣發(fā)布了三份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告，其中一份的當(dāng)事人是國(guó)投財(cái)富。

紀(jì)律處分決定書顯示，國(guó)投財(cái)富存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

一是員工人數(shù)不足，公司員工僅有法定代表人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人2人。公司從業(yè)人員不足，不符合私募基金管理人登記要求，已不具備持續(xù)展業(yè)能力。

二是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。未能在規(guī)定期限內(nèi)提交法律意見書，不配合協(xié)會(huì)自律檢查。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消國(guó)投財(cái)富會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。

中基協(xié)備案信息顯示，國(guó)投財(cái)富成立于2012年9月，備案于2017年2月，注冊(cè)資本3000萬元，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，法定代表人、總經(jīng)理孫耀飛。目前在監(jiān)管備案的在管基金有13只。

引起《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意的是，國(guó)投財(cái)富的控股股東為深圳國(guó)投資本，而該機(jī)構(gòu)早在2020年就被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記。

公開資料顯示，2015年8月，深圳國(guó)投資本對(duì)大麥理財(cái)平臺(tái)完成了A輪注資，占股33.29%；后者在2020年6月因涉嫌非法吸收公眾存款罪被深圳市公安局福田分局立案?jìng)刹?，深圳?guó)投資本也被卷入其中。

2022年12月，深圳市公安局福田分局又公布了《關(guān)于國(guó)投資本管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案情通報(bào)》，顯示該公司涉嫌非法集資犯罪活動(dòng)。公安機(jī)關(guān)已對(duì)實(shí)控人佟某等12名犯罪嫌疑人采取了刑事強(qiáng)制措施，案件仍在進(jìn)一步偵辦，相關(guān)追贓控贓工作仍在進(jìn)一步開展。

深圳中財(cái)沃頓因多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被處罰，法定代表人被“拉黑”三年

中基協(xié)還公布了對(duì)于深圳中財(cái)沃頓及其高管的紀(jì)律處分。

備案信息顯示，深圳中財(cái)沃頓成立于2011年3月，備案于2014年4月，注冊(cè)資本1000萬元，備案的在管基金7只。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，深圳中財(cái)沃頓存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

一是變相向投資者承諾保本保收益。2017年6月28日，投資者高某認(rèn)購(gòu)深圳中財(cái)沃頓管理的“中財(cái)沃頓沃科1號(hào)私募投資基金”，投資金額為200萬元，同日深圳中財(cái)沃頓關(guān)聯(lián)公司中財(cái)沃頓資本向高某出具擔(dān)保函。前述協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權(quán)按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結(jié)束時(shí)獲得投資本金的返還，如該基金期限屆滿時(shí)未能按照約定進(jìn)行投資收益分配及本金返還，由中財(cái)沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關(guān)聯(lián)公司向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

二是挪用基金財(cái)產(chǎn)。深圳中財(cái)沃頓管理的“沃科1號(hào)”以及“中財(cái)沃頓-沃康并購(gòu)7期私募投資基金”未按照宣傳推介材料載明的擬投標(biāo)的進(jìn)行投資，實(shí)際上將多筆大額基金財(cái)產(chǎn)以投資或借款、往來款、代償壞賬等名義通過被投企業(yè)最終匯入其關(guān)聯(lián)公司、股東及其自身賬戶，涉及金額超過1.2億元，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)。

三是未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)。

四是合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。管理人多只在管產(chǎn)品適當(dāng)性管理不當(dāng)，合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。

五是未妥善保存信息披露材料。

六是未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消深圳中財(cái)沃頓會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。對(duì)于該公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也做出了取消其基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單、期限為三年的紀(jì)律處分。

在“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向下，今年以來強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)度與決心還在持續(xù)延續(xù)中，私募行業(yè)正持續(xù)出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。而在2022年底，中基協(xié)還就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引公開向社會(huì)征求意見，私募行業(yè)將迎來監(jiān)管新規(guī)。

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