每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

“515全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”即將臨近?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近期中證協(xié)向券商下發(fā)了關(guān)于排查報(bào)送網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)信息的通知，要求各券商、證券投資咨詢(xún)公司全網(wǎng)排查填報(bào)證券領(lǐng)域涉非（涉及非法證券活動(dòng)）信息，包括獨(dú)立的涉非活動(dòng)網(wǎng)站及APP，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的涉非活動(dòng)賬號(hào)及涉非信息，其中重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員等涉非“自媒體”賬號(hào)與APP。

監(jiān)管曾發(fā)文要求6月底前落實(shí)證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)的要求

根據(jù)中證協(xié)的通知，本次證券公司、證券咨詢(xún)公司填報(bào)涉及非法證券活動(dòng)信息，目的是為“嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益”。重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員等涉非“自媒體”賬號(hào)與APP，則是為了“核實(shí)確認(rèn)信息的違法性，以免誤刪信息、誤封賬號(hào)”。

該填報(bào)的首次報(bào)送截止日期為2023年5月5日，而五一小長(zhǎng)假臨近，這意味著上市券商相關(guān)互金、合規(guī)等部門(mén)又到了緊鑼密鼓、努力干活的關(guān)頭。

值得一提的是，記者注意到，上述文件中所提及的發(fā)文依據(jù)之一——《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），目前正值有關(guān)方面開(kāi)展該項(xiàng)治理工作的關(guān)鍵時(shí)期。

該《方案》于2022年12月底發(fā)布?！斗桨浮访鞔_，要壓實(shí)網(wǎng)站平臺(tái)信息內(nèi)容管理主體責(zé)任，組織開(kāi)展全面自查，及時(shí)清理處置未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)、未登記為證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員的個(gè)人提供證券投資建議等涉非法薦股的信息和賬號(hào)，以及編造傳播虛假證券信息、蠱惑交易等涉股市“黑嘴”和仿冒證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、工作人員的信息和賬號(hào)。2023年6月底前，證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)的要求得到落實(shí)，網(wǎng)上證券信息內(nèi)容明顯改善，非法證券活動(dòng)多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制。

如今距離上述目標(biāo)達(dá)成的最后期限2023年6月底僅有兩個(gè)月時(shí)間，中證協(xié)下發(fā)文件要求證券公司協(xié)助相關(guān)信息填報(bào)也是在情理之中。

多家券商深受“李鬼”困擾，連合規(guī)總監(jiān)都被假冒

近年來(lái)，非法證券活動(dòng)頻發(fā)，不但是妨礙資本市場(chǎng)健康發(fā)展的毒瘤，同時(shí)也對(duì)不少投資者帶來(lái)了巨額損失。

就在4月14日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)了一篇名為《大V代客理財(cái) ，多人巨虧！寶媽300萬(wàn)買(mǎi)房款幾近虧光！當(dāng)事人詳述“慘劇”始末……》的報(bào)道。報(bào)道詳細(xì)復(fù)盤(pán)了一位二胎寶媽因信任名叫“思辰”的大V，將賬戶(hù)交于其操作，最終幾乎虧光買(mǎi)房款的慘劇。虧光后，大V銷(xiāo)聲匿跡，而由于未簽訂正式委托合同，受害者寶媽正面臨著維權(quán)困難等難題。

除了非法薦股、股市黑嘴外，不少券商近年來(lái)也深受非法證券機(jī)構(gòu)困擾，且非法證券機(jī)構(gòu)的碰瓷套路等還有更新趨勢(shì)。

今年4月4日，方正證券在其公眾號(hào)中發(fā)布聲明稱(chēng)，近期，不法分子使用帶有公司LOGO的二維碼，謊稱(chēng)將相應(yīng)債券抵押給公司，假借公司名義騙取客戶(hù)信任，利用退學(xué)費(fèi)、解凍費(fèi)、所得稅保證金為由實(shí)施詐騙。

方正證券表示：“公司與這些機(jī)構(gòu)無(wú)往來(lái)，無(wú)任何關(guān)系。”并提示公司官方APP為“小方”，官方網(wǎng)站為www.foundersc.com及www.95571.cn，全國(guó)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)為95571。其他以“方正證券”字樣設(shè)立的APP、網(wǎng)址、客服電話(huà)，如”方正在線”、“FDS ”APP等均為非法、假冒，如投資者已使用，建議報(bào)警。

而就在不久前的4月20日，中證協(xié)“打擊非法證券活動(dòng)”欄目又匯總了十余家券商聲明，提醒投資者注意防范不法分子假冒公司或以公司員工名義開(kāi)展非法證券活動(dòng)。

如申港證券提醒，有不法分子假借公司名義通過(guò)非法證券網(wǎng)站或假冒“申港證券”工作人員身份，通過(guò)網(wǎng)站、抖音、微信、電話(huà)、短信等方式，勸說(shuō)投資者加入薦股微信群、公眾號(hào)、QQ群，誘導(dǎo)投資者下載非法APP或直接向投資者推薦股票，進(jìn)行非法證券活動(dòng)，破壞證券市場(chǎng)正常秩序，嚴(yán)重影響到公司聲譽(yù)。并附上了假冒網(wǎng)站截圖提請(qǐng)投資者注意：

東方證券則提醒，近期發(fā)現(xiàn)有不法分子假冒東方證券股份有限公司名義開(kāi)展非法證券活動(dòng)，違法人員通過(guò)微博（微博昵稱(chēng)：東方證券-沈可馨、東方證券閆偉、神牛居士-老吳）假冒公司工作人員的身份，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

為保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，東方證券特別提醒投資者注意防范非法證券活動(dòng)，提高對(duì)非法證券活動(dòng)的辨別能力，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。并提示：“我司員工企業(yè)微信名均已實(shí)名認(rèn)證”。“我司不會(huì)以個(gè)人名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。請(qǐng)投資者認(rèn)準(zhǔn)經(jīng)我司實(shí)名認(rèn)證的工作人員。”

此外，外資券商也被碰瓷。星展證券也發(fā)布提示，近期公司發(fā)現(xiàn)，有不法分子冒用星展證券的名義、公司LOGO、印章等信息及冒充星展證券工作人員，制作和傳播仿冒網(wǎng)站、虛假APP，以證券投資等理由，誘導(dǎo)公眾通過(guò)前述網(wǎng)站、APP開(kāi)展證券投資活動(dòng)。

星展證券還特別提醒：星展證券目前未面向個(gè)人投資者上線任何互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)、未發(fā)布任何面向投資者的App軟件，除公司官方網(wǎng)站之外無(wú)任何其他網(wǎng)站。星展證券官方網(wǎng)站為www.dbssecurities.com.cn；官方微信公眾號(hào)為星展證券（認(rèn)證賬戶(hù)，微信號(hào)：DBSSecurities）；業(yè)務(wù)聯(lián)系電話(huà)為021-38562888。

銀河證券的首席風(fēng)險(xiǎn)官也被碰瓷。4月14日，銀河證券發(fā)布聲明：近期我司發(fā)現(xiàn)有不法分子假借我司名義，冒用公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官梁世鵬及公司員工劉芮睿身份，通過(guò)QQ群、非法APP等方式，開(kāi)展非法證券活動(dòng)。不法分子建立QQ群，向群內(nèi)投資者出示被仿冒人員在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中的信息，騙取投資者信任，在QQ群中發(fā)布“銀河證券二月拉升計(jì)劃表”“一級(jí)市場(chǎng)投資賬戶(hù)（優(yōu)勢(shì)）”“離場(chǎng)通知”等信息，進(jìn)而誘騙投資者下載虛假手機(jī)APP軟件。

銀河證券特別提示投資者，以下QQ群等都是騙子：QQ群號(hào)666928713、686240999；QQ群名步步高升-A2、富陶白-60；QQ號(hào)249175221、429273262、481013757、1113348505；虛假手機(jī)APP軟件名稱(chēng)GALAXY。

對(duì)于層出不窮的非法證券活動(dòng)，除了監(jiān)管加大打擊力度外，投資者也應(yīng)提高警惕，以免蒙受損失。

如重慶證監(jiān)局就曾提示：投資者進(jìn)行證券期貨交易，一定要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。這些機(jī)構(gòu)的名單可以到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。請(qǐng)投資者提高警惕、抵制誘惑，拒絕與無(wú)證券期貨業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)合作，保護(hù)自身合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)假冒證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事非法活動(dòng)線索的，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)。

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