每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

2月27日，河北證監(jiān)局發(fā)布最新行政監(jiān)管措施，針對河北新元信股權投資基金管理有限公司的多項違規(guī)行為進行通報并處罰。經查發(fā)現(xiàn)，該公司在開展私募基金業(yè)務活動中，發(fā)生重大事項變更未按規(guī)定報告，且未按照公司信息披露制度規(guī)定履行職責。

中國基金業(yè)協(xié)會信息顯示，該公司是一家成立于2016年的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，不過到目前為止，在協(xié)會從業(yè)人員管理人平臺中注冊的全職員工數(shù)量已少于5人。

因兩項違規(guī)吃罰單

2月27日，河北證監(jiān)局龍年首個行政監(jiān)管措施出臺，針對股權投資機構開出罰單，這一次是河北新元信股權投資基金管理有限公司，指向其兩項違規(guī)行為。

經查發(fā)現(xiàn)，該公司在開展私募基金業(yè)務活動中，發(fā)生重大事項變更未按規(guī)定報告；未按照公司信息披露制度規(guī)定履行職責。針對上述兩項違規(guī)事項，監(jiān)管開出相關警示函。

新元信股權投資基金是一家股權投資機構，中國基金業(yè)協(xié)會的備案信息顯示，該機構成立于2016年，當年8月24日完成登記備案，也算是深耕行業(yè)多年的一家老機構，但到目前為止，公司全職從業(yè)人員已不多。協(xié)會提示信息記載，該公司在協(xié)會從業(yè)人員管理人平臺中注冊的全職員工數(shù)量少于5人。

據了解，部分私募機構由于業(yè)務開展存在階段性的高峰與低谷，在業(yè)務低谷時，選擇先裁掉投研、市場部門之外的員工，或由少量員工身兼多職，度過業(yè)務低谷時期。待業(yè)務拓展增長后，再增加員工。

一般來說，全職從業(yè)人員少于5人的統(tǒng)計頻次如果過高，則表示持續(xù)存在這種情況，機構有停業(yè)或處罰的風險。甚至會導致無法確保私募基金管理業(yè)務的投研能力、合規(guī)運營及風控保障活動。 

國資股東持股40%，多次雙隨機抽查異常

資料顯示，河北新元信股權投資基金是一家有國資背景的機構，而且該公司此前多次在雙隨機抽查中出現(xiàn)異常。

啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權投資基金的股東當中包含河北信息產業(yè)投資集團有限公司，這是一家由河北省國有資產管理委員會全資持股的機構，在河北新元信股權投資基金的持股比例占到40%。

盡管具有國資背景，該機構還是多次出現(xiàn)經營異常的情況。啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權投資基金在2018年5月、10月以及2023年6月間新增雙隨機抽查，均顯示有經營異常的情形，而這也是該機構自身風險集中暴露的體現(xiàn)。

不僅如此，公司高管和投資人變更也較為頻繁，2019年和2021年均出現(xiàn)多條相關變更信息。

關于公司的對外投資，目前可查詢的信息中僅參投一只基金，即河北毅信聯(lián)合節(jié)能環(huán)保產業(yè)股權投資基金中心（有限合伙），持股比例達1%。從其對外投資的項目來看，有河北漢堯環(huán)保工程有限公司、河北金力新能源科技股份有限公司。

間接投資的公司當中，包括安徽金力新能源有限公司、湖北江升新材料有限公司以及馬鞍山鞍能新材投資中心（有限合伙）等7家公司，但遺憾的是，其中已有2家公司注銷，有的也已經進入股權司法拍賣階段。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769