每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，中證協(xié)近期就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理指引（征求意見稿）》）向行業(yè)征求意見。

中證協(xié)表示，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。為加強從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機構踐行中國特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍，協(xié)會進一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導證券公司加強從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì)、專業(yè)化的證券人才隊伍支撐。

事前、事中和事后全面覆蓋

記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次《管理指引（征求意見稿）》主要內(nèi)容包括：

一是對從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出規(guī)定。要求從業(yè)人員在開展證券業(yè)務和相關管理工作過程中，應當積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價值觀，加強自身投資行為管理，并按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業(yè)股權投資信息。

二是明確證券公司從業(yè)人員投資行為管理責任和要求。證券公司作為從業(yè)人員投資行為管理的責任主體，承擔對從業(yè)人員投資行為管理的首要責任。證券公司應當建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規(guī)、防范利益沖突、強化關鍵崗位管理等原則，對從業(yè)人員的投資行為進行管理，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環(huán)節(jié)，切實防范從業(yè)人員違法違規(guī)投資。

三是明確從業(yè)人員的直接責任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應當按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息和投資信息，并確保相關信息真實、準確、完整。同時，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關系人的禁止性行為，引導督促相關人員規(guī)范開展投資活動。

四是對股票賬戶管理和投資信息申報豁免作出規(guī)定。要求證券公司在制度中對從業(yè)人員股票賬戶管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，證券公司應當鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關聯(lián)證券公司指定交易或托管的，應當申報股票賬戶并每月提供交易記錄。同時規(guī)定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報信息的工作量，同時也進一步提高了證券公司對從業(yè)人員投資行為監(jiān)測、核查的便利性和準確性。

五是強調(diào)個人信息保護和數(shù)據(jù)安全。為避免證券公司出現(xiàn)過度處理個人信息、泄露個人信息等情況，明確要求證券公司收集個人信息時應當遵循合法、正當、必要原則，規(guī)范對個人信息處理活動，并建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，采取必要措施保障所處理的個人信息及數(shù)據(jù)安全。

六是加強行業(yè)自律管理。協(xié)會加強從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規(guī)主體進行嚴肅懲戒追責。加強監(jiān)管協(xié)作，積極推動形成防范和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護證券市場秩序。

此外，《管理指引（征求意見稿）》還對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實施后的過渡期安排等事項作出規(guī)定。

對關鍵崗位人員實施重點核查

進一步來看，《管理指引（征求意見稿）》明確規(guī)定，證券公司應當結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務類別、崗位職責、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息等情況，對關鍵崗位人員實施重點核查，對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的異常情況進行核查分析并做好詳細記錄。

一是對于投資銀行類業(yè)務，結(jié)合發(fā)行人信息、信息隔離墻名單等情況進行核查，防范保薦代表人及財務顧問主辦人等從事投行業(yè)務相關人員與投行項目存在利益沖突，或者上述人員本人或其配偶、利害關系人進行內(nèi)幕交易、違規(guī)持有發(fā)行人股份等違法違規(guī)行為。

二是對于發(fā)布研究報告業(yè)務，結(jié)合發(fā)布研究報告等情況進行核查，防范證券分析師等從事發(fā)布研究報告業(yè)務相關人員違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則違規(guī)發(fā)布研究報告，或者將研究報告的內(nèi)容提前泄露給其配偶、利害關系人以謀取或輸送不正當利益，或者對證券、發(fā)行人作出公開評價、預測或者投資建議，上述人員本人或其配偶、利害關系人進行反向證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為。

三是對于證券自營、資產(chǎn)管理、證券做市、基金托管、基金估值服務等業(yè)務、結(jié)合自營業(yè)務交易持倉、資產(chǎn)管理業(yè)務交易持倉、證券做市標的、托管或服務的基金產(chǎn)品持倉等情況進行核查、防范投資經(jīng)理等從事相關業(yè)務人員及其配偶、利害關系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為。

四是對于證券經(jīng)紀業(yè)務，結(jié)合提供投資咨詢建議、交易信息系統(tǒng)權限等情況進行核查，防范證券投資顧問、分支機構負責人等從事相關業(yè)務和管理人員私下接受客戶委托進行證券交易，或者利用未公開信息使用其本人或其配偶、利害關系人賬戶違規(guī)進行證券交易，或者將未公開信息泄露給其配偶、利害關系人以謀取或輸送不正當利益等違法違規(guī)行為。

五是對于另類投資業(yè)務及私募基金投資業(yè)務，結(jié)合投資標的等情況進行核查，防范投資經(jīng)理等從事相關業(yè)務人員將未公開信息泄露給其配偶、利害關系人以謀取或輸送不正當利益等違法違規(guī)行為。

六是對于提供業(yè)務信息系統(tǒng)開發(fā)、運行維護等支持服務的人員。結(jié)合其業(yè)務信息系統(tǒng)權限等情況進行核查，防范相關人員及其配偶、利害關系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211478322341